Финансовое право Российской Федерации - Шавров А.В.
Скачать (прямая ссылка):
FATF регулирует проведение взаимных оценок странами-участницами соответствия национальных законодательных систем и действующей практики в сфере борьбы с легализацией доходов, полученных преступным путем, вышеназванным действующим рекомендациям данной организации.
Кроме того, FATF осуществляет изучение реальных ситуаций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем и финансированием терроризма в тех странах, где вышеназванные противоправные действия получили широкое распространение. FATF реализует, так называемый, «региональный подход» во взаимоотношениях с такими странами. В рамках реализации данного подхода FATF способство-
70
вало созданию нескольких региональных организаций, осуществляющих противодействию легализации доходов, полученных преступным путем. Такие организации созданы для стран Карибского бассейна, Азиатско-Тихоокеанской группы государств и некоторых стран Африканского континента.
БАТЕ осуществляет исследование, связанные с реализацией своих рекомендаций. По итогам данных мероприятий разрабатываются соответствующие отчеты и доклады, направляемые странам-участницам для передачи соответствующим компетентным органам. Своеобразным инструментом противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, является, так называемый, «Черный список» стран, не сотрудничающих со странами-участниками БАТЕ в противодействии с легализацией капиталов, полученных преступным путем. Первый такой список был опубликован в июне 2000 года. В него вошли такие страны как Багамские острова, Кайманов острова, острова Кука, Доминика, Маршалловы острова, Науру, Ниуе, Панама, Сент-Киттс и Невис, Сент-Винсент и Гринадины, Филиппины, Лихтенштейн, а также Российская Федерация. Осенью 2002 года Россия была исключена из этого списка. В настоящее время оценки систем по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, осуществляется ЕАТЕ с Международным Валютным Фондом и Международным Банком Реконструкции и Развития. В тех ситуациях, когда проблемы организации систем противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма эффективно не разрешаются ЕАТЕ выдвигает предложения о принятии экономических санкций в отношении данных государств.
Такие санкции, в частности, были введены в отношении Науру в 2001 году и в 2002 в отношении Украины. В феврале 2004 года пленарное заседание ЕАТЕ приняло решение о снятие санкций, введенных против Украины.
ЕАТЕ стремиться обеспечить увеличение числа своих членов, в первую очередь посредством присоединение стран, которые могли бы сыграть важную роль в конкретных регионах в борьбе с легализацией преступных доходов. с этой целью выработан ряд критериев, на основании которых осуществляется прием в состав членов данной организации. Наиболее важными критериями, на наш взгляд, являются следующие:
• наличие политической воли для выполнения Рекомендаций 1996 г. в течение установленного трехгодичного срока;
• проведение ежегодных самопроверок и прохождения двух раундов проверок, осуществляемых членами организации по отношению
друг к другу;
• полноправное членство и активное участие в работе соответствующего регионального органа типа ЕАТЕ (если он существует), готов-
71
ность к сотрудничеству с ЕАТЕ и готовность, при необходимости, принять на себя руководство работой по созданию такого органа;
• признание уголовными преступлений, связанных с легализацией доходов, полученных посредством торговли наркотиками, а также посредством совершения других тяжких уголовных преступлений;
• введение обязательного требования, предусматривающего идентификацию финансовыми учреждениями своих клиентов и представление отчетности о необычных или подозрительных сделках.
Во многих государствах были образованы специализированные структуры, осуществляющие противодействие легализации доходов, полученных преступным путем. В частности, функционирует неформаль-
39
ная международная организация, именуемая группа «ЭГМОНТ» .
На четвертом заседании группы «Эгмонт» в ноябре 1996 года в Риме была выдвинута формулировка определения «Подразделение финансовой разведки». В соответствии с данным определением, подразделения Финансовой разведки представляют собой центральные государственные структуры, ответственные за получение, анализ и переадресацию компетентным правоохранительным органам страны информации, относящейся к доходам, в отношении которых есть основание подозревать их криминальное происхождение.
Комитет по Финансовому мониторингу России был принят в группу «Эгмонт» в июне 2002 года. В настоящее время данная организация объединяет 84 страны-участницы и представляется, что деятельность данной группы, в первую очередь, связанная с обменом информации, может иметь позитивные перспективы.
В соответствии с Указом Президента РФ 9 марта 2004 года «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» Комитет по финансовому мониторингу РФ преобразован в Федеральную службу по финансовому мониторингу, причем функции данного государственного органа сохранились в полном объеме, изменения коснулись правового положения и внутренней структуры. Преобразование завершено в 2004 г.
