Финансовое право Российской Федерации - Шавров А.В.
Скачать (прямая ссылка):
Фактическая работа Комитета по финансовому мониторингу осуществлялась с 1 февраля 2001 года, когда он начал принимать информа-
64
цию о финансовых операциях, требующих контроля, от банков и иных организаций в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 17.04.2002 №245 «Об утверждении положения о представлении информации в Комитет РФ по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и другим имуществом».
Данный документ определял, что информация в Комитет по финансовому мониторингу предоставляется организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом. К таковым организациям были отнесены: кредитные организации; компании профессиональные участники рынка ценных бумаг; страховые компании; лизинговые компании; организации федеральной почтово-телеграфной связи; ломбарды.
Указанный документ достаточно детально регламентировал порядок предоставления информации в комитет РФ по финансовому мониторингу, причем им было предусмотрена юридическая ответственность, следующая за невыполнением предписаний Положения. Так, нарушения организациями, действующими на основании лицензий, требований, связанных с порядком предоставления информации может повлечь отзыв лицензии в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
В соответствии с вышеназванным Указом Президента РФ от 1 ноября 2001 года, Комитет по финансовому мониторингу имел следующую, на наш взгляд обоснованную и логичную, структуру.
Информационно-технологическое управление обеспечивало создание единой информационной системы и ведение федеральной базы данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, а также осуществляло работу по сбору и обработке информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации, и формированию информационных ресурсов, относящихся к ведению Комитета.
Управление финансового анализа осуществляло в установленном порядке анализ и проверку информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем. В задачи данного подразделения входило направление соответствующей информации в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией.
Управление надзорной деятельности обеспечивало контроль за исполнением организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, а также взаимодействие с надзорными органами по вопросам организа-
65
ции надзорной деятельности в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. К надзорным органам в данной сфере согласно Указу от 1 ноября 2001 года были отнесены Центральный банк России, Министерство финансов России, Федеральная комиссия ценных бумаг.
Управление международного сотрудничества обеспечивало осуществление сотрудничества с компетентными органами иностранных государств и международными организациями в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, а также участие Комитета в деятельности международных организаций, изучает международный опыт и практику противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.
Юридическое управление осуществляло работу по правовому обеспечению деятельности Комитета по финансовому мониторингу РФ по вопросам, входящим в его компетенцию, а также осуществляло правовую экспертизу, подготавливаемых Комитетом нормативных правовых документов и участвовало в подготовке проектов федеральных законов и иных нормативных актов, связанных с компетенцией Комитета по финансовому мониторингу.
На Управление безопасности были возложены задачи, связанные с обеспечением защиты информации, относимой к государственной тайне и конфиденциальной информации.
Кроме того, в составе Комитета функционировало Управление делами и кадров, на которое помимо осуществления документационного обеспечения деятельности и подбора кадров была возложена организация работы с обращениями граждан. Соответственно заявления, поступавшие от физических лиц, проходили первичную обработку в названном управлении, регистрировались и направлялись на рассмотрение руководству Комитета, либо руководству структурного подразделения, в компетенцию которого входит данный вопрос. Так, в течении 2003 года, в Управление поступило 66 письменных обращений граждан, из них 5 анонимных. По своему содержанию поступившие обращения разделялись на следующие группы:
• о возможных финансовых нарушениях и незаконных операциях - 22 обращения;
• о порядке постановке на учет и взаимодействии с правоохранительными и налоговыми органами - 12 обращений;
• о трудоустройстве в Комитет и его территориальные органы - 8 обращений;
• письма обманутых вкладчиков - 3 обращения;
